場外期權協(xié)助開戶代辦注意事項

第二十五條公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內部治理結構、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務證券監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(一)限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務。

(二)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、管理人員支付報酬、提供福利。

(三)限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利。

(四)責令更換董事、監(jiān)事、管理人員或者限制其權利。

(五)責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利場外期權532公司代辦。

第五十一條證監(jiān)會或者其派出機構決定其他機構托管公募基金管理人的，機構應當組織專業(yè)人員成立托管組，保被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務正常運營。

第五十九條基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的募集份額總額，并且基金份領持有人人數符合國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，甚金管理人應當自墓集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向國院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

并予以公告百一十五條國院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件，對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。

基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會，基金服務機構可以加入基金行業(yè)協(xié)會場外期權532公司代辦。

第十八條 公募基金管理人應當按照證監(jiān)會的規(guī)定實施合規(guī)管理，建立健全合規(guī)負責人制度。

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