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第二章 私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應當是在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，并持續(xù)符合下列要求：

(一)財務(wù)狀況良好，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私草其金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(二)出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定，股東、合伙人和實際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗。

(三)法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負責投資管理的管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財產(chǎn)份額。

(四)管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗，專職員工不少于5人，對本辦法第十七條規(guī)定的私幕基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(五)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全、風控合規(guī)制度和利益沖突防范機制等完善。

(六)有符合要求的名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施。

(七)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第六十七條，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風控監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評價體系，實施分類監(jiān)管，對不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司，可以責令其限期改正，并可以采取要求公司增加注冊資本、提高風險準備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等措施。

第四十六條 基金管理公司應當按照證監(jiān)會的規(guī)定，在保持公司正常運營的前提下，管理和運用固有資金。

資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定前款規(guī)定的非公開募集基金，其基金合同還應載明。

(一)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所。

(二)承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序。

(三)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責任。

(四)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定其他機構(gòu)托管公募其金管理人的，機構(gòu)應當組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等第五十一業(yè)務(wù)正常運營。

按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責任代辦場外期權(quán)532公司代辦。

第十七條公募基金管理人應當按照證監(jiān)會的規(guī)定，建立覆蓋、科學合理、控制嚴密、運行的內(nèi)部控制機制和風險管理制度，對公募基金管理等業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)管理，建立人員、業(yè)務(wù)、場地等方面的防火墻機制，保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)，保持內(nèi)部控制健全、有效。

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