境外投資備案需要具備哪些條件？

境外投資備案需要具備哪些條件？

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　　什么是境外投資備案(ODI)?

　　是指在中國境內設立的企業(yè)(包含有限責任公司、合伙企業(yè))等投資主體，以投入貨幣或有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產，獲得境外企業(yè)的股權，進而獲得境外企業(yè)的經營管理權及其他相關權益的活動。

　　簡單來說：國內企業(yè)投資中國港澳臺地區(qū)及其它國家和地區(qū)的企業(yè)時，不論是新設公司、新建項目還是并購股權，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權，控制權、經營管理權等，就需要進行境外投資備案。如果企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，需要實行核準管理。

　　備案有什么好處?

　　1. 國內資金合規(guī)出境，海外利潤合規(guī)入境，無風險

　　2. 企業(yè)境外上市，無合規(guī)風險和障礙。

　　3. 商務部、發(fā)改委兩大**批文，有效期兩年，且可延期。

　　4. 越早辦理，越早合規(guī)，越早獲得境外投資主動權與優(yōu)先權。

　　備案有什么條件?

　　1. 申請人條件：中國境內依法設立的企業(yè)、事業(yè)單位

　　2. 具備或符合以下條件的，準予備案：申請材料齊全、如實完整，符合法定形式

　　3. 有如下情形之一的，不予以備案：

　　1)申請材料不齊全或不符合法定形式

　　2)屬于須核準情況的

　　3)企業(yè)提供虛假材料申請的

　　4)其他不予以備案的情形

　　涉及敏感行業(yè)和地區(qū)，不可辦理，比如：

　　?與中國未建交的、發(fā)生戰(zhàn)爭、內亂的、需要限制對其投資的、聯(lián)合國制裁的國家或地區(qū)

　　?房地產、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部、金融類、賭博業(yè)、色情業(yè)、國家的核心技術和產品等

　　備案所需材料：

　　1. 境外投資備案表、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件

　　2. 有關補充材料：

　　1)對外投資設立企業(yè)或并購的相關章程 (合同、協(xié)議)

　　2)相關的董事會決議或出資決議

　　3)最新經審計的財務報表、資信證明

　　4)前期工作落實情況說明 (包括：盡職調查、可行性報告、投資資金來源情況的說明、投資環(huán)境分析評價等) 5)并購類對外投資需提交《境外并購事項前期報告表》

　　6)境外投資真實性承諾書等

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